6月23日，華訊投資(833924)發(fā)布關(guān)于長沙分公司收到行政監(jiān)管措施決定書的公告。
公告顯示，證監(jiān)會監(jiān)管局于2017年4月對長沙分公司實施了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該分公司存在廣告宣傳存在不實、誤導性信息。
華訊投資長沙分公司在微信公眾號上發(fā)布的“華訊投顧”專業(yè)版廠告，存在“精確把握個股起漲點，博取短期、超額利潤空間”等誤導性宣傳內(nèi)容，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定。
此外，該分公司在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資咨詢服務(wù)。而且該分公司投資顧問助理李某某未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，卻通過QO、微信等傳播媒介直接向客戶提供股票操作建議，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
值得一提的是，該分公司在向客戶提供投資建議時，未按要求提示潛在的投資風險，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條的規(guī)定。
而根據(jù)《《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責令華訊投資長沙分公司就上述問題子以改正。該分公司應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，在2017年7月15日前完成整改工作，并向證監(jiān)局提交書面整改報告，證監(jiān)局表示將對整改情況進行檢查。
新三板在線獲悉，華訊投資于2015年10月29日掛牌新三板，主要致力于為廣大投資者提供專業(yè)、專屬、專注的高端證券投資咨詢服務(wù)。
